6月25日，東北證券發(fā)布公告稱，近日公司收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》。證監(jiān)會對東北證券在豫金剛石2016年非公開發(fā)行股票保薦及持續(xù)督導(dǎo)中未勤勉盡責(zé)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。根據(jù)《行政處罰決定書》，東北證券出具的《非公開發(fā)行股票的上市保薦書》、《非公開發(fā)行股票發(fā)行過程與認(rèn)購對象合規(guī)性的報告》存在虛假記載等多項違法事實(shí)，最終，東北證券及相關(guān)5名保薦代表人合計被罰沒819.72萬元。
此前的2月6日晚間，東北證券發(fā)布公告，因豫金剛石保薦項目被證監(jiān)會立案調(diào)查，時隔四個多月，該項處罰終于塵埃落定。
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上市保薦書存在虛假記載，持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)
公告顯示，經(jīng)證監(jiān)會調(diào)查，東北證券在執(zhí)行豫金剛石相關(guān)項目中存在以下違法事實(shí)：
一是作為豫金剛石2016年非公開發(fā)行股票項目保薦人，中國證監(jiān)會在豫金剛石2016年非公開發(fā)行股票的審查反饋意見中要求保薦機(jī)構(gòu)對本次發(fā)行對象的認(rèn)購資金來源及合法性、是否具備履行認(rèn)購義務(wù)的能力進(jìn)行核查，公司未按要求對本次非公開發(fā)行對象之一北京天證遠(yuǎn)洋基金管理中心(有限合伙)(以下簡稱天證遠(yuǎn)洋)的資金來源審慎核查。天證遠(yuǎn)洋實(shí)際出資與其承諾不符。公司出具的《非公開發(fā)行股票的上市保薦書》《非公開發(fā)行股票發(fā)行過程與認(rèn)購對象合規(guī)性的報告》存在虛假記載。期間公司該項目保薦代表人為于國慶、葛建偉。
二是東北證券在持續(xù)督導(dǎo)期間，未對募集資金置換預(yù)投資金事項審慎核查，未充分核查募集資金投入項目的情況，未充分關(guān)注募投項目流動資金的用途和程序，未對涉訴事項保持合理的職業(yè)懷疑。公司出具的2016年至2018年度相關(guān)持續(xù)督導(dǎo)及現(xiàn)場檢查報告存在虛假記載。期間公司該項目保薦代表人為于國慶、葛建偉、傅坦、鄭克國、張旭東。
依據(jù)2005年《證券法》相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會決定：對東北證券責(zé)令改正，給予警告，沒收保薦業(yè)務(wù)收入188.68萬元，并處以566.04萬元罰款。對于國慶、葛建偉給予警告，并分別處以20萬元罰款；對鄭克國、張旭東給予警告，并分別處以10萬元罰款；對傅坦給予警告，并處以5萬元罰款。
綜上所述，東北證券及相關(guān)5名保薦代表人合計被罰沒819.72萬元。
東北證券指出，公司將持續(xù)遵循穩(wěn)健的經(jīng)營理念，進(jìn)一步強(qiáng)化投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制，提高規(guī)范運(yùn)作意識，切實(shí)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，全面提升投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量。目前公司經(jīng)營情況正常。
豫金剛石已經(jīng)退市，東北證券預(yù)計負(fù)債2200萬
豫金剛石是過去創(chuàng)業(yè)板明星公司，曾為國內(nèi)人造鉆石行業(yè)龍頭。2020年12月31日，證監(jiān)會通報的豫金剛石信息披露違法案件調(diào)查情況顯示，豫金剛石涉嫌重大財務(wù)造假，2016年-2019年財務(wù)信息披露嚴(yán)重不實(shí)，連續(xù)三年累計虛增利潤數(shù)億元；未依法披露對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易合計40億余元；實(shí)際控制人累計占用上市公司資金23億余元。
因2020年財報被出具無法表示意見的審計報告，公司股票被披星戴帽，2022年4月，公司股票交易被實(shí)施退市風(fēng)險警示后的首個年度報告顯示，公司2021年期末凈資產(chǎn)為-8.17億元，且財報再度被出具無法表示意見，觸及股票終止上市情形。2022年6月，豫金剛石從深交所創(chuàng)業(yè)板退市。
公告顯示，上述豫金剛石的定向增發(fā)于2016年11月完成，東北證券擔(dān)任了豫金剛石的獨(dú)家保薦機(jī)構(gòu)，其簽字的保薦代表人為于國慶、葛建偉，發(fā)行費(fèi)用合計2050萬元（包括承銷保薦費(fèi)用、審計費(fèi)、律師費(fèi)等）。
值得一提的是，東北證券2022年年報將豫金剛石相關(guān)事件列為或有事項，并對此計提了預(yù)計負(fù)債2200萬元。
近年來收到多張罰單，涉及多個領(lǐng)域
此外，6月21日，證監(jiān)會公布了最新一期證券公司“白名單”，東北證券已被調(diào)出了最新白名單。而除了本次被立案調(diào)查外，近年來，東北證券還因各種原因，收到多張監(jiān)管罰單。
2022年6月29日，東北證券收到吉林監(jiān)管局處罰，其中指出，東北證券存在以下行為：一是在部分證券交易單元租用協(xié)議未明確約定提供研究成果義務(wù)的情況下，將部分證券交易席位租賃收入確認(rèn)為投資咨詢業(yè)務(wù)收入；二是未在2021年年報中披露投資咨詢業(yè)務(wù)收入變動異常的原因。吉林證監(jiān)局因此對東北證券采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。
2022年11月，國家外匯局網(wǎng)站公布的行政處罰決定書顯示，東北證券長春前進(jìn)大街證券營業(yè)部、長春同志街第三證券營業(yè)部、長春西安大路證券營業(yè)部等均存在違反外匯賬戶管理規(guī)定的違法事實(shí)，因此被警告、責(zé)令改正，并處以罰款。
2023年5月8日，根據(jù)中國人民銀行長春中心支行公示的行政處罰公告，今年4月，東北證券因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)，被處以罰款51.86萬元。時任東北證券交易風(fēng)控條線總經(jīng)理于彥，因?qū)υ撨`法行為負(fù)有責(zé)任，也被罰款2.03萬元。兩項相加，合計罰款53.89萬元。
（文章來源：每日經(jīng)濟(jì)新聞）
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