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來(lái)源：中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

關(guān)于對(duì)范江峰、李鋒采取出具警示函措施的決定

范江峰、李鋒：

經(jīng)查，我會(huì)發(fā)現(xiàn)西部證券股份有限公司存在部分項(xiàng)目質(zhì)控、內(nèi)核意見跟蹤落實(shí)不到位，對(duì)投行業(yè)務(wù)人員考核體系不合理，內(nèi)部問(wèn)責(zé)不到位，且部分投行項(xiàng)目聘請(qǐng)第三方未嚴(yán)格履行合規(guī)審查等問(wèn)題，違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《保薦辦法》）第三十二條、第三十三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)管理辦法》）第六條、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《廉潔從業(yè)規(guī)定》）第六條、《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第五十七條、第五十八條、第六十六條的規(guī)定。

范江峰作為分管投行業(yè)務(wù)高管、李鋒作為投行華南總部負(fù)責(zé)人，對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有直接管理責(zé)任，按照《保薦辦法》第六十四條、《合規(guī)管理辦法》第三十二條和《廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條的規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)你們采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì) ?

2023年9月1日

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