銀保監(jiān)會網(wǎng)站8月31日公布中國銀監(jiān)會四川監(jiān)管局對四川省農(nóng)村信用社聯(lián)合社八宗違法違規(guī)行為的行政處罰決定，四川省農(nóng)村信用社聯(lián)合社被中國銀監(jiān)會四川監(jiān)管局罰款人民幣545.28萬元，沒收違法所得人民幣54.72萬元，20人領(lǐng)罰單。
文號為川銀監(jiān)罰字〔2018〕29號的處罰決定顯示，四川省農(nóng)村信用社聯(lián)合社違法投資設(shè)立企業(yè);未經(jīng)任職資格核準(zhǔn)任命高管人員;違規(guī)開展未經(jīng)批準(zhǔn)的銀行業(yè)金融機構(gòu)業(yè)務(wù)活動;違規(guī)實質(zhì)審批社員機構(gòu)大額貸款;同業(yè)融出資金超比例;不按規(guī)定報送案件(風(fēng)險)信息;工作人員違規(guī)兼任農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村信用社董(理)事長或其他高級管理人員;信息科技風(fēng)險管理存在缺陷，依據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》第七十四條，《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十五條、第四十六條，《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條，中國銀監(jiān)會四川監(jiān)管局對其罰款人民幣545.28萬元，沒收違法所得人民幣54.72萬元。
文號為川銀監(jiān)罰字〔2018〕12號的處罰決定顯示，李江對四川省聯(lián)社違規(guī)設(shè)立保險代理公司負有直接經(jīng)辦責(zé)任，依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條、《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條，中國銀監(jiān)會四川監(jiān)管局給予其警告的行政處罰。
文號為川銀監(jiān)罰字〔2018〕13號的處罰決定顯示，楊超對履職期間四川省聯(lián)社信息科技風(fēng)險管理存在缺陷，嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則的行為負有直接管理責(zé)任，依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，中國銀監(jiān)會四川監(jiān)管局給予其警告及罰款人民幣7萬元的行政處罰。
文號為川銀監(jiān)罰字〔2018〕14號的處罰決定顯示，劉興明對四川省聯(lián)社違規(guī)設(shè)立保險代理公司、違規(guī)開展未經(jīng)批準(zhǔn)的銀行業(yè)金融業(yè)務(wù)活動，違規(guī)實質(zhì)審批社員機構(gòu)大額貸款的行為負有直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條、《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條，中國銀監(jiān)會四川監(jiān)管局給予其警告及罰款人民幣8萬元的行政處罰。
文號為川銀監(jiān)罰字〔2018〕15號的處罰決定顯示，夏浩淳對履職期間四川省聯(lián)社信息科技風(fēng)險管理存在缺陷，嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則的行為負有直接經(jīng)辦責(zé)任，依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，中國銀監(jiān)會四川監(jiān)管局給予其警告及罰款人民幣5.5萬元的行政處罰。
文號為川銀監(jiān)罰字〔2018〕16號的處罰決定顯示，章鴻對履職期間四川省聯(lián)社信息科技風(fēng)險管理存在缺陷，嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則的行為負有直接經(jīng)辦責(zé)任，依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，中國銀監(jiān)會四川監(jiān)管局給予其警告及罰款人民幣5.5萬元的行政處罰。
文號為川銀監(jiān)罰字〔2018〕17號的處罰決定顯示，周曉華對履職期間四川省聯(lián)社辦事處相關(guān)人員違規(guī)兼任農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村信用社董(理)事長或高管的行為負有直接經(jīng)辦責(zé)任，依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，中國銀監(jiān)會四川監(jiān)管局給予其警告及罰款人民幣6萬元的行政處罰。
文號為川銀監(jiān)罰字〔2018〕18號的處罰決定顯示，徐太平對四川省聯(lián)社違規(guī)實質(zhì)審批社員機構(gòu)發(fā)放大額貸款的行為負有直接經(jīng)辦責(zé)任，依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，中國銀監(jiān)會四川監(jiān)管局給予其警告及罰款人民幣6萬元的行政處罰。
文號為川銀監(jiān)罰字〔2018〕19號的處罰決定顯示，蔣超對四川省聯(lián)社違法投資設(shè)立企業(yè)的行為負有直接經(jīng)辦責(zé)任，依據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》第八十九條，中國銀監(jiān)會四川監(jiān)管局給予其警告及罰款人民幣6萬元的行政處罰。
文號為川銀監(jiān)罰字〔2018〕20號的處罰決定顯示，張遠國對四川省聯(lián)社未經(jīng)任職資格核準(zhǔn)任命高管人員，違規(guī)設(shè)立保險代理公司、違規(guī)開展未經(jīng)批準(zhǔn)的銀行業(yè)金融機構(gòu)業(yè)務(wù)活動，違規(guī)實質(zhì)審批社員機構(gòu)大額貸款，省聯(lián)社工作人員違規(guī)兼任農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村信用社董(理)事長或其他高級管理人員，信息科技風(fēng)險管理存在缺陷的行為負有直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條、《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條，中國銀監(jiān)會四川監(jiān)管局給予其警告及罰款人民幣35萬元的行政處罰。
文號為川銀監(jiān)罰字〔2018〕21號的處罰決定顯示，艾毓斌對四川省聯(lián)社違規(guī)實質(zhì)審批社員機構(gòu)大額貸款，嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則的行為負有直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，中國銀監(jiān)會四川監(jiān)管局給予其警告及罰款人民幣10萬元的行政處罰。
文號為川銀監(jiān)罰字〔2018〕22號的處罰決定顯示，杜凌艷對四川省聯(lián)社違規(guī)實質(zhì)審批社員機構(gòu)發(fā)放大額貸款，嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則的行為負有直接經(jīng)辦責(zé)任，依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，中國銀監(jiān)會四川監(jiān)管局給予其警告及罰款人民幣6萬元的行政處罰。
文號為川銀監(jiān)罰字〔2018〕23號的處罰決定顯示，楊侖對四川省聯(lián)社違規(guī)開展未經(jīng)批準(zhǔn)的銀行業(yè)金融機構(gòu)業(yè)務(wù)活動負有直接經(jīng)辦責(zé)任;對四川省聯(lián)社同業(yè)融出資金超比例的行為負有直接管理責(zé)任和經(jīng)辦責(zé)任，依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，中國銀監(jiān)會四川監(jiān)管局給予其警告及罰款人民幣14萬元的行政處罰。
文號為川銀監(jiān)罰字〔2018〕24號的處罰決定顯示，仇智勇對四川省聯(lián)社違規(guī)開展未經(jīng)批準(zhǔn)的銀行業(yè)金融機構(gòu)業(yè)務(wù)活動負有直接經(jīng)辦責(zé)任，依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，中國銀監(jiān)會四川監(jiān)管局給予其警告及罰款人民幣6萬元的行政處罰。
文號為川銀監(jiān)罰字〔2018〕25號的處罰決定顯示，王挺對履職期間四川省聯(lián)社信息科技風(fēng)險管理存在缺陷，嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則的行為負有直接管理責(zé)任，依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，中國銀監(jiān)會四川監(jiān)管局給予其警告及罰款人民幣7萬元的行政處罰。
文號為川銀監(jiān)罰字〔2018〕26號的處罰決定顯示，范中偉對四川省聯(lián)社未經(jīng)任職資格核準(zhǔn)任命高管人員，省聯(lián)社辦事處相關(guān)人員違規(guī)兼任農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村信用社董(理)事長或高管的行為負有直接經(jīng)辦責(zé)任，依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，中國銀監(jiān)會四川監(jiān)管局給予其警告及罰款人民幣11.5萬元的行政處罰。
文號為川銀監(jiān)罰字〔2018〕27號的處罰決定顯示，焦楊對四川省聯(lián)社未經(jīng)任職資格核準(zhǔn)任命高管人員，省聯(lián)社人員違規(guī)兼任農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村信用社董(理)事長或高管的行為負有直接管理責(zé)任，依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，中國銀監(jiān)會四川監(jiān)管局給予其警告及罰款人民幣14萬元的行政處罰。
文號為川銀監(jiān)罰字〔2018〕28號的處罰決定顯示，曹剛對四川省聯(lián)社違規(guī)實質(zhì)審批社員機構(gòu)發(fā)放大額貸款，嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則的行為負有直接經(jīng)辦責(zé)任，依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，中國銀監(jiān)會四川監(jiān)管局給予其警告及罰款人民幣6萬元的行政處罰。
文號為川銀監(jiān)罰字〔2018〕30號的處罰決定顯示，郭唐先對四川省聯(lián)社未經(jīng)任職資格核準(zhǔn)任命高管人員的行為負有直接經(jīng)辦責(zé)任，依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，中國銀監(jiān)會四川監(jiān)管局給予其警告及罰款人民幣6萬元的行政處罰。
文號為川銀監(jiān)罰字〔2018〕31號的處罰決定顯示，王華對四川省聯(lián)社違法投資設(shè)立企業(yè)，未經(jīng)任職資格核準(zhǔn)任命高級管理人員，違規(guī)經(jīng)營未經(jīng)批準(zhǔn)的銀行業(yè)機構(gòu)業(yè)務(wù)，信息科技風(fēng)險管理存在缺陷的行為負有直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，依據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》第八十九條，《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，中國銀監(jiān)會四川監(jiān)管局給予其警告及罰款人民幣36萬元的行政處罰。
文號為川銀監(jiān)罰字〔2018〕32號的處罰決定顯示，楊家卷對四川省聯(lián)社違法投資設(shè)立企業(yè)的行為負有直接領(lǐng)導(dǎo)和直接管理責(zé)任;對四川省聯(lián)社未經(jīng)任職資格核準(zhǔn)任命高管人員的行為負有直接管理責(zé)任，依據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》第八十九條，《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，中國銀監(jiān)會四川監(jiān)管局給予其警告及罰款人民幣15萬元的行政處罰。
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