9月5日，全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布關(guān)于對河南佳和高科電氣設(shè)備股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定。
處罰公告顯示，2018 年 1 月至 6 月，孟小聚違規(guī)占用公司資金 555.57 萬元且未及時履行內(nèi)部審議程序及信息披露義務(wù)。
佳和高科的上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第十四條、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》)第 1.4 條、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細則》(以下簡稱《信息披露細則》)第四十八條的規(guī)定。
時任公司董事長孟小聚，時任公司董事、財務(wù)總監(jiān)劉學(xué)軍未能忠實、勤勉地履行職責(zé)，對上述違規(guī)行為負有責(zé)任，違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》第 1.5 條、《信息披露細則》第四十九條的規(guī)定。
時任公司控股股東、實際控制人孟小聚違規(guī)占用公司資金，違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》第 4.1.4 條的規(guī)定。
根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》第 6.1 條、《信息披露細則》第五十一條的規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)公司決定對佳和高科、孟小聚、劉學(xué)軍采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
