因存在實繳資本、員工人數(shù)與實際情況不一致、未保存投資決策記錄或留痕和向不合格人員銷售私募基金產(chǎn)品等問題，河南泓銘資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱泓銘資產(chǎn))被河南證監(jiān)局責(zé)令限期改正。
公告稱，泓銘資產(chǎn)公司存在以下問題：一是公司在中國證券基金業(yè)協(xié)會登記的實繳資本、員工人數(shù)與實際情況不一致;二是未保存投資決策記錄或留痕;三是向不合格人員銷售私募基金產(chǎn)品。
上述問題違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會第105號令，以下簡稱《暫行辦法》)第十一條、第十二條、第二十五條第一款及第二十六條的規(guī)定。依據(jù)《暫行辦法》第三十三條，現(xiàn)責(zé)令該公司于2018年10月20日前改正，并于整改完畢后10個工作日內(nèi)向河南證監(jiān)局局報送書面整改報告。
河南證監(jiān)局表示，如果對本監(jiān)督管理措施不服，泓銘資產(chǎn)可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
