10月22日，湖南巨景證券投資顧問有限公司因未取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員向客戶提供證券投資顧問服務等違規(guī)行為，被湖南證監(jiān)局采取責令暫停新增客戶3個月的行政監(jiān)管措施。
經(jīng)查，湖南巨景證券投資顧問有限公司未取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員向客戶提供證券投資顧問服務;業(yè)務人員在展業(yè)過程中向客戶承諾投資收益;未完整留存客戶服務資料;投資者適當性管理不到位。以上事實有事實確認書、相關人員詢問筆錄、公司情況說明、微信截圖、電話錄音、客戶資料等證據(jù)證明。
湖南證監(jiān)局表示，上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2010]第27號)第七條、第十一條、第二十四條和第二十八條規(guī)定。按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，決定對湖南巨景證券投資顧問有限公司采取責令暫停新增客戶3個月的行政監(jiān)管措施。
湖南巨景證券投資顧問有限公司應在收到本決定書之日起，立即進行整改，進一步加強內(nèi)部控制，切實提高合規(guī)管理水平，于3個月內(nèi)完成整改并提交書面整改報告，湖南證監(jiān)局將對整改情況進行驗收檢查。
