昨日，科創(chuàng)板上市委2021年第19次審議會(huì)議召開，審議結(jié)果顯示，福建匯川物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)科技股份有限公司(簡稱“匯川物聯(lián)”)首發(fā)不符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求。這是今年被否的第6家IPO企業(yè)。

早在今年1月21日，匯川物聯(lián)就有過一次上會(huì)，但結(jié)果為暫緩審議。

匯川物聯(lián)的保薦機(jī)構(gòu)是國泰君安證券股份有限公司，保薦代表人是馬玉蘋、陳圳寅。今年國泰君安證券保薦的企業(yè)已過會(huì)1家，還有1家暫緩表決。1月7日，國泰君安證券保薦的國邦醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司過會(huì)。1月14日，國泰君安證券保薦的蘇州林華醫(yī)療器械股份有限公司上會(huì)，結(jié)果遭暫緩表決。

匯川物聯(lián)是一家面向建筑、市政、交通、國土、文旅等行業(yè)專業(yè)提供遠(yuǎn)程智能監(jiān)管整體解決方案的物聯(lián)網(wǎng)高新技術(shù)企業(yè)。

截至招股說明書簽署日，鄭文直接持有公司4907.33萬股股份，占公司總股本的52.71%，擔(dān)任公司董事長，為匯川物聯(lián)控股股東及實(shí)際控制人。

匯川物聯(lián)擬在上交所科創(chuàng)板發(fā)行新股不超過3103.12萬股，且不低于本次發(fā)行后公司總股本的25%，擬募集資金8.78億元，其中1.39億元用于“匯川慧眼-安全生產(chǎn)物聯(lián)網(wǎng)行業(yè)應(yīng)用平臺升級項(xiàng)目”、3.45億元用于“匯川科技研發(fā)服務(wù)中心建設(shè)項(xiàng)目”、8400萬元用于“基于新一代數(shù)據(jù)融合技術(shù)研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目”、1.10億元用于“營銷服務(wù)體系建設(shè)項(xiàng)目”、2億元用于“補(bǔ)充流動(dòng)資金”。

上市委現(xiàn)場未對匯川物聯(lián)提問詢問題，亦未指出需進(jìn)一步落實(shí)事項(xiàng)。

上交所官網(wǎng)昨日披露的終止匯川物聯(lián)首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市審核的決定顯示，上交所科創(chuàng)板上市審核中心在審核問詢中重點(diǎn)關(guān)注了以下事項(xiàng)：一是發(fā)行人物聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的認(rèn)定依據(jù)及理由;二是專利與公司核心技術(shù)及主營業(yè)務(wù)的相關(guān)性，以及認(rèn)定技術(shù)先進(jìn)性的依據(jù)是否審慎、客觀;三是發(fā)行人業(yè)務(wù)集中在福建省內(nèi)，相關(guān)行業(yè)政策變化對持續(xù)經(jīng)營的影響。

科創(chuàng)板上市委員會(huì)審議認(rèn)為：根據(jù)申請文件，發(fā)行人對其物聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)、核心技術(shù)及技術(shù)先進(jìn)性的信息披露不充分、不準(zhǔn)確，不符合《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》第五條、第三十四條及第三十九條的規(guī)定，不符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市審核規(guī)則》第十五條、第十九條及第二十八條的規(guī)定。

《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》第五條規(guī)定：

發(fā)行人作為信息披露第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，依法充分披露投資者作出價(jià)值判斷和投資決策所必需的信息，所披露信息必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及時(shí)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料和其他資料，全面配合相關(guān)機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查和其他相關(guān)工作。

發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)全面配合相關(guān)機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查和其他相關(guān)工作，不得要求或者協(xié)助發(fā)行人隱瞞應(yīng)當(dāng)披露的信息。

《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》第三十四條規(guī)定：

發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)制定的信息披露規(guī)則，編制并披露招股說明書，保證相關(guān)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。信息披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)簡明易懂，語言應(yīng)當(dāng)淺白平實(shí)，以便投資者閱讀、理解。

中國證監(jiān)會(huì)制定的信息披露規(guī)則是信息披露的最低要求。不論上述規(guī)則是否有明確規(guī)定，凡是對投資者作出價(jià)值判斷和投資決策有重大影響的信息，發(fā)行人均應(yīng)當(dāng)予以披露。

《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》第三十九條規(guī)定：

發(fā)行人應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身特點(diǎn)，有針對性地披露行業(yè)特點(diǎn)、業(yè)務(wù)模式、公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營政策、會(huì)計(jì)政策，充分披露科研水平、科研人員、科研資金投入等相關(guān)信息，并充分揭示可能對公司核心競爭力、經(jīng)營穩(wěn)定性以及未來發(fā)展產(chǎn)生重大不利影響的風(fēng)險(xiǎn)因素。

發(fā)行人尚未盈利的，應(yīng)當(dāng)充分披露尚未盈利的成因，以及對公司現(xiàn)金流、業(yè)務(wù)拓展、人才吸引、團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性、研發(fā)投入、戰(zhàn)略性投入、生產(chǎn)經(jīng)營可持續(xù)性等方面的影響。

上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則(2020年修訂)第十五條規(guī)定：

發(fā)行上市申請文件的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)行上市申請文件一經(jīng)受理，發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員，以及與本次股票發(fā)行上市相關(guān)的保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員即須承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

未經(jīng)本所同意，不得對發(fā)行上市申請文件進(jìn)行更改。

上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則(2020年修訂)第十九條規(guī)定：

發(fā)行人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)和本所相關(guān)規(guī)定，結(jié)合科創(chuàng)板定位，就是否符合相關(guān)行業(yè)范圍和科創(chuàng)屬性要求等事項(xiàng)進(jìn)行審慎評估，并提交符合科創(chuàng)板定位的專項(xiàng)說明;保薦人應(yīng)當(dāng)就發(fā)行人是否符合相關(guān)行業(yè)范圍和科創(chuàng)屬性要求等事項(xiàng)進(jìn)行專業(yè)判斷，并出具發(fā)行人符合科創(chuàng)板定位的專項(xiàng)意見。

本所在發(fā)行上市審核中，將關(guān)注發(fā)行人的評估是否客觀，保薦人的判斷是否合理，并可以根據(jù)需要就發(fā)行人科創(chuàng)屬性相關(guān)事項(xiàng)向本所設(shè)立的科技創(chuàng)新咨詢委員會(huì)提出咨詢。

上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則(2020年修訂)第二十八條規(guī)定：

發(fā)行人作為信息披露第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，依法充分披露投資者作出價(jià)值判斷和投資決策所必需的信息，保證發(fā)行上市申請文件和信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及時(shí)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的業(yè)務(wù)運(yùn)營、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)及其他資料，全面配合相關(guān)機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查和其他相關(guān)工作。

今年IPO被否企業(yè)一覽：

關(guān)鍵詞： 匯川物聯(lián) IPO被否