近日，一則6家公募基金涉嫌內(nèi)幕交易窩案的消息震動(dòng)了整個(gè)基金圈，其中甚至牽涉到易方達(dá)、嘉實(shí)等行業(yè)頭部公司。
知情人士向界面新聞透露確有此事，并且確認(rèn)其中多家公司涉及內(nèi)幕交易的股票為廣聯(lián)達(dá)(002410)，投資行為發(fā)生在2012年。從該線索結(jié)合當(dāng)時(shí)機(jī)構(gòu)股東進(jìn)出情況，可以基本圈定疑似“涉案”的基金產(chǎn)品。界面新聞發(fā)現(xiàn)，當(dāng)時(shí)管理這些產(chǎn)品的不乏現(xiàn)在投資界的“大佬”和“明星基金經(jīng)理”。
同一時(shí)段集中重倉廣聯(lián)達(dá)多位“明星”基金經(jīng)理疑似涉案
據(jù)財(cái)新報(bào)道，日前，證監(jiān)會(huì)鐵腕查處了一起公募基金公司內(nèi)幕交易“窩案”。因幾年前的內(nèi)幕交易案，有6家公募基金公司陸續(xù)收到證監(jiān)會(huì)的行政處罰事先告知書，分別為易方達(dá)、嘉實(shí)、交銀施羅德、華寶基金、景順長城和金元順安。其中提到的內(nèi)幕交易的大致情況是：上市公司董秘經(jīng)過券商研究員傳導(dǎo)給基金公司的基金經(jīng)理，再由基金經(jīng)理利用該信息實(shí)施內(nèi)幕交易并獲利。
據(jù)知情人士向界面記者爆料稱，行政處罰事先告知書在上月已發(fā)到這幾家基金公司手中，本周正在準(zhǔn)備申訴中。該人士提及，其中某幾家基金公司被掌握了電話錄音的實(shí)錘證據(jù)，“估計(jì)一起處罰吧。”
另據(jù)財(cái)新報(bào)道，幾家公募公司收到證監(jiān)會(huì)告知書后十分著急，全力以赴準(zhǔn)備5月28日開始的聽證會(huì)，進(jìn)行免責(zé)申訴。
值得注意的是，此次基金公司之所以非常緊張，是因?yàn)楸敬涡姓幜P或許將落在公司頭上，而不是涉案的基金經(jīng)理個(gè)人。
假若最后行政處罰成立，這些基金公司在今后業(yè)務(wù)開展上將受到極大打擊。以銀行選擇委外機(jī)構(gòu)為例，據(jù)記者了解，銀行在挑選基金公司時(shí)，是否收到罰單是一項(xiàng)極其重要的考量因素，甚至有時(shí)還是一票否決制。如果后續(xù)罰單下發(fā)，不排除銀行從這幾家基金公司撤離委外資金的可能。
據(jù)投資圈人士向界面新聞透露，這幾家基金公司涉及內(nèi)幕交易的股票為廣聯(lián)達(dá)，這和財(cái)新的報(bào)道也相吻合。財(cái)新報(bào)道稱，易方達(dá)、嘉實(shí)、交銀施羅德、華寶基金、景順長城均因交易廣聯(lián)達(dá)而被視為機(jī)構(gòu)涉嫌內(nèi)幕交易，金元順安涉及的股票則為東風(fēng)股份(9.270,0.17,1.87%)(601515)。
前述知情人士向界面新聞透露，投資行為發(fā)生在2012年，“好早的事了，當(dāng)時(shí)(2013年)就查過了一輪，但之后就沒有下文了。”
界面新聞?dòng)浾卟殚啅V聯(lián)達(dá)過往財(cái)報(bào)發(fā)現(xiàn)，嘉實(shí)、交銀施羅德、華寶和景順長城旗下基金確實(shí)出現(xiàn)在2012年的前十大流通股東中，并且都在2012年上半年集中買入，形成協(xié)同一致性。但在前十大流通股東中，界面新聞?dòng)浾卟⑽窗l(fā)現(xiàn)易方達(dá)旗下基金的身影。
數(shù)據(jù)來源：廣聯(lián)達(dá)財(cái)報(bào)、各基金季報(bào)
在涉案的基金公司中，易方達(dá)和嘉實(shí)屬于公募行業(yè)頭部公司。從非貨幣公募基金管理規(guī)模來看，基金業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，截至2017年12月底，易方達(dá)、嘉實(shí)分別以2331億、2184億元列第3、第5名。
界面新聞?dòng)浾咭喟l(fā)現(xiàn)，疑似“涉案”的基金經(jīng)理中還不乏投資界的“大佬”和“明星基金經(jīng)理”。
具體來看，華寶多策略增長(240005)、華寶行業(yè)精選(240010)、嘉實(shí)增長(070002)、嘉實(shí)策略混合(070011)、交銀成長混合(519692)與景順長城鼎益(162605)出現(xiàn)在廣聯(lián)達(dá)2012年上半年前十大流通股東名單中，并且在2012年第二季度集中加倉。
公開資料顯示，嘉實(shí)策略混合當(dāng)時(shí)的基金經(jīng)理為邵健和張弢，而嘉實(shí)增長的基金經(jīng)理也為邵健。邵健屬于明星基金經(jīng)理，以成長投資著稱，于2014年升任嘉實(shí)基金副總經(jīng)理。2004年4月6日邵健開始擔(dān)任嘉實(shí)增長的基金經(jīng)理，到2015年7月8日卸任，邵健管理該基金長達(dá)11年多，累計(jì)回報(bào)高達(dá)768%，在同期基金中高居首位。而從絕對(duì)收益看，邵健管理該基金的收益也僅次于王亞偉管理華夏大盤精選時(shí)期，排名基金經(jīng)理第二。
華寶行業(yè)精選當(dāng)時(shí)的基金經(jīng)理為任志強(qiáng)和蔣寧。前者當(dāng)時(shí)為華寶興業(yè)基金副總經(jīng)理、投資總監(jiān)，現(xiàn)已跳槽至海富通基金任總經(jīng)理，后者于2013年9月“奔私”。華寶多策略增長當(dāng)時(shí)的基金經(jīng)理為牟旭東，于2014年初離職。同年12月，牟旭東因“薦股”收受好處費(fèi)470多萬元，涉嫌利用未公開信息交易罪，被檢方公訴。
交銀成長當(dāng)時(shí)的基金經(jīng)理為管華雨，曾任交易施羅德權(quán)益部投資總監(jiān)，也已奔私。管華雨這個(gè)名字也并不陌生。2016年10月，女星張雨綺突然宣布二婚，老公袁巴元被曝是私募大佬，而他當(dāng)時(shí)被爆出的簡歷用的就是管華雨的。
景順長城鼎益當(dāng)時(shí)的基金經(jīng)理為張繼榮，于2015年“奔私”。
界面新聞?dòng)浾呔蜕鲜銮闆r分別致電6家基金公司進(jìn)行求證。除易方達(dá)未接通電話外，其他5家均回應(yīng)稱，此前不清楚此事，剛看到新聞后才知道，不了解具體情況。
廣聯(lián)達(dá)業(yè)績“變臉”公布前夜 多家機(jī)構(gòu)精準(zhǔn)出逃
查詢過往資料不難發(fā)現(xiàn)，廣聯(lián)達(dá)這家當(dāng)年被多支基金產(chǎn)品競(jìng)相追捧的公司，2012年曾因“業(yè)績變臉”受投資者詬病。
繼續(xù)復(fù)盤上述基金操作，華寶行業(yè)精選(240010)、嘉實(shí)策略混合(070011)兩只基金在2012年第三季度依舊繼續(xù)加倉，在第四季度開始減倉。而交銀成長混合(519692)與景順長城鼎益(162605)兩只基金在2012年第三季度中已消失不見。界面新聞?dòng)浾卟殚喕鸺緢?bào)后發(fā)現(xiàn)，廣聯(lián)達(dá)這只股票在3季度后再也未曾以上述基金的重倉股出現(xiàn)，因此判斷這些資金從當(dāng)年三季度開始已大幅減倉。
而廣聯(lián)達(dá)在2012年7月初曾遭遇過一波提前泄密的質(zhì)疑。
2012年4月25日，該公司發(fā)布公告指出，預(yù)計(jì)上半年凈利潤最低為16288.04萬元，最高也達(dá)到18793.89萬元。其主要原因?yàn)?，公司營銷節(jié)奏調(diào)整，二季度全面推進(jìn)市場(chǎng)營銷活動(dòng)。
僅僅兩個(gè)多月后，業(yè)績預(yù)告卻大幅變臉。2012年7月13日，廣聯(lián)達(dá)公告稱公司將2012年上半年凈利潤的預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)，由此前同比增長30%~50%，向下大幅修改為同比下降10%-30%，盈利約8770萬-11276萬元。
廣聯(lián)達(dá)給出的解釋是：對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)估計(jì)偏樂觀，致使二季度銷售收入低于預(yù)期;當(dāng)年投入市場(chǎng)的新產(chǎn)品較多，銷售渠道尚處于發(fā)力前的準(zhǔn)備和消化期，致使新產(chǎn)品銷售業(yè)績尚未顯現(xiàn);加大研發(fā)投入、加強(qiáng)信息化系統(tǒng)建設(shè)等致使費(fèi)用同比增長較大。同時(shí)，上半年增值稅退稅未計(jì)入半年報(bào)，公司業(yè)績也將受到一定負(fù)面影響。
在業(yè)績預(yù)告變臉的前一天(7月12日)，廣聯(lián)達(dá)股價(jià)跌幅偏離值超過7%，因此被外界詬病，市場(chǎng)中某些人是有先覺的。該公司股價(jià)從7月3日就出現(xiàn)預(yù)兆。據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》報(bào)道，從2012年7月3日到7月13日，廣聯(lián)達(dá)遭遇了斷崖式的下跌，引發(fā)投資者對(duì)業(yè)績的擔(dān)憂。
2012年7月3日廣聯(lián)達(dá)龍虎榜
2012年7月3日，廣聯(lián)達(dá)在半個(gè)小時(shí)內(nèi)放量跌停，報(bào)收22.94元，當(dāng)天深交所披露的數(shù)據(jù)顯示，眾多機(jī)構(gòu)在對(duì)廣聯(lián)達(dá)進(jìn)行密集操作，前五位買賣方席位中，有九個(gè)都是機(jī)構(gòu)席位，其中五大賣方席位全部是機(jī)構(gòu)，大肆拋貨4266.44萬元，占當(dāng)天成交量的35.83%。因此，當(dāng)時(shí)機(jī)構(gòu)的“提前跑路”被外界質(zhì)疑廣聯(lián)達(dá)將消息泄露。
隨后幾天跌勢(shì)不止，短短7個(gè)交易日，廣聯(lián)達(dá)股價(jià)累計(jì)下跌了22.2%，區(qū)間換手率38.27%。
