近日，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布公告稱，長江證券承銷保薦有限公司在管理東方金鈺項(xiàng)目和國泰君安項(xiàng)目中，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第七條、第三十四條、第四十條、第四十二條規(guī)定。
長江證券承銷保薦有限公司在東方金鈺項(xiàng)目中，存在募集說明書中對(duì)個(gè)別關(guān)聯(lián)方信息披露前后不一致，對(duì)發(fā)行人存在差額補(bǔ)足事項(xiàng)未進(jìn)行充分核查并及時(shí)準(zhǔn)確披露等問題;在國泰君安項(xiàng)目中，存在盡調(diào)、發(fā)行定價(jià)、銷售等工作由同一部門負(fù)責(zé)完成，部分機(jī)構(gòu)的詢價(jià)單等簿記建檔底稿材料缺失等問題。
根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條相關(guān)規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)長江證券承銷保薦有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第七條規(guī)定：為公司債券發(fā)行提供服務(wù)的承銷機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受托管理人、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和監(jiān)管規(guī)則，按規(guī)定和約定履行義務(wù)。
《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第三十四條規(guī)定： 承銷機(jī)構(gòu)承銷公司債券，應(yīng)當(dāng)依據(jù)本辦法以及中國證監(jiān)會(huì)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部控制等相關(guān)規(guī)定，制定嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)定價(jià)和配售過程管理。
《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四十條規(guī)定： 發(fā)行人和承銷機(jī)構(gòu)在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者，不得披露除債券募集說明書等信息以外的發(fā)行人其他信息。承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過程中的相關(guān)資料，并按相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場(chǎng)錄音等，如實(shí)、全面反映詢價(jià)、定價(jià)和配售過程。相關(guān)推介、定價(jià)、配售等的備查資料應(yīng)當(dāng)按中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定制作并妥善保管。
《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四十二條規(guī)定： 發(fā)行人及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)及證券自律組織的相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
以下為公告全文:
關(guān)于對(duì)長江證券承銷保薦有限公司采取責(zé)令改正措施的決定
長江證券承銷保薦有限公司：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司在東方金鈺項(xiàng)目中，存在募集說明書中對(duì)個(gè)別關(guān)聯(lián)方信息披露前后不一致，對(duì)發(fā)行人存在差額補(bǔ)足事項(xiàng)未進(jìn)行充分核查并及時(shí)準(zhǔn)確披露等問題;在國泰君安項(xiàng)目中，存在盡調(diào)、發(fā)行定價(jià)、銷售等工作由同一部門負(fù)責(zé)完成，部分機(jī)構(gòu)的詢價(jià)單等簿記建檔底稿材料缺失等問題。
上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第七條、第三十四條、第四十條、第四十二條。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條相關(guān)規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局
2018年8月24日
