8月31日，河南銀監(jiān)局一天之內連發(fā)數(shù)張罰單，違規(guī)購買信托產(chǎn)品，瞞報漏報案件，參與發(fā)放社團貸款，河南多家銀行被罰，相關責任人被警告，其中瞞報漏報案件并參與發(fā)放社團貸款，扶溝農(nóng)村信用社被罰60萬。
違規(guī)購買信托產(chǎn)品 漯河市郾城區(qū)農(nóng)村信用社被罰40萬
據(jù)河南銀監(jiān)局行政處罰信息公開表顯示，違規(guī)購買信托產(chǎn)品，漯河市郾城區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社被罰款人民幣40萬元，其中郾城聯(lián)社理事長程紅忠3年任職資格被取消，郾城聯(lián)社主任任保華、副主任蔡川剛被分別給予警告，并每人處罰款10萬元。
羅山農(nóng)商行瞞報漏報案件 被罰款人民幣30萬元
據(jù)河南銀監(jiān)局行政處罰信息公開表顯示，羅山農(nóng)商行瞞報漏報案件，依據(jù)《銀行業(yè)金融機構案件(風險)信息報送及登記辦法》(銀監(jiān)發(fā)〔2010〕111號)第三條、第二十二條，《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十七條，第四十八條第(二)項，河南銀監(jiān)局對對羅山農(nóng)商行(原羅山聯(lián)社)處以罰款人民幣30萬元，而時任羅山農(nóng)商行董事長談波、時任羅山農(nóng)商行分管案件治理工作的監(jiān)事長陳詩軍負有領導責任，被分別給予警告，并每人處罰款6萬元。
固始農(nóng)商行瞞報漏報案件 被罰款人民幣30萬
據(jù)河南銀監(jiān)局行政處罰信息公開表顯示，河南固始農(nóng)商行瞞報漏報案件，依據(jù)《銀行業(yè)金融機構案件(風險)信息報送及登記辦法》(銀監(jiān)發(fā)〔2010〕111號)第三條、第二十二條，《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十七條，第四十八條第(二)，被罰款人民幣30萬，而固始農(nóng)商行(原固始聯(lián)社)董事長馬福啟和分管案件治理工作的監(jiān)事長李永強對違法行為的發(fā)生負領導責任，被分別給予警告,并每人處罰款6萬元。
商水農(nóng)商行瞞報漏報案件 被罰款人民幣30萬
據(jù)河南銀監(jiān)局行政處罰信息公開表(豫銀監(jiān)罰決字〔2018〕62號)顯示，商水農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司瞞報漏報案件，依據(jù)《銀行業(yè)金融機構案件(風險)信息報送及登記辦法》(銀監(jiān)發(fā)〔2010〕111號)第三條、第二十二條，《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十七條，第四十八條第(二)項，被罰款人民幣30萬元。而商水農(nóng)商行(原商水聯(lián)社)理事長尚紀成和分管案件治理工作的高管人員范進對違法行為的發(fā)生負領導責任，被分別給予警告，并每人處罰款6萬元。
瞞報漏報案件并參與發(fā)放社團貸款 扶溝農(nóng)村信用社被罰60萬
據(jù)河南銀監(jiān)局行政處罰信息公開表(豫銀監(jiān)罰決字〔2018〕61號)顯示，瞞報漏報案件，參與發(fā)放社團貸款，導致集中度超標，依據(jù)《銀行業(yè)金融機構案件(風險)信息報送及登記辦法》(銀監(jiān)發(fā)〔2010〕111號)第三條、第二十二條，《中國銀監(jiān)會辦公廳關于加強農(nóng)村合作金融機構銀(社)團貸款監(jiān)管的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2012〕210號)第一條、《中國銀監(jiān)會辦公廳關于進一步加強農(nóng)村合作金融機構銀(社)團貸款監(jiān)管的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2013〕123號)第一條，《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第(五)項、第四十七條，第四十八條第(二)項，扶溝縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社被罰款60萬元，而社理事長劉軍旗、主任楊永生對“瞞報漏報案件(風險信息)” 的發(fā)生負領導責任，被分別給予警告，并每人處罰款6萬元，理事長王耀同、副主任劉同彬對“參與省聯(lián)社組織發(fā)放社團貸款導致集中度超標” 的發(fā)生負領導責任，被分別給予警告。
瞞報漏報案件 寧陵縣農(nóng)村信用社被罰30萬
據(jù)河南銀監(jiān)局行政處罰信息公開表(豫銀監(jiān)罰決字〔2018〕60號)顯示，瞞報漏報案件，依據(jù)《銀行業(yè)金融機構案件(風險)信息報送及登記辦法》(銀監(jiān)發(fā)〔2010〕111號)第三條、第二十二條，《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十七條，第四十八條第(二)項，寧陵縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社被罰30萬，而監(jiān)事長姜雙慶對違法行為的發(fā)生負領導責任，被給予警告，并處罰款6萬元。
瞞報漏報案件 郟縣農(nóng)村信用社被罰30萬
據(jù)河南銀監(jiān)局行政處罰信息公開表(豫銀監(jiān)罰決字〔2018〕59號)顯示，瞞報漏報案件，依據(jù)《銀行業(yè)金融機構案件(風險)信息報送及登記辦法》(銀監(jiān)發(fā)〔2010〕111號)第三條、第二十二條，《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十七條，第四十八條第(二)項，郟縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社被罰30萬，理事長王團鋒和副主任辛勝利對違法行為的發(fā)生負領導責任，被分別給予警告，并處每人罰款6萬元。
瞞報漏報案件 西峽農(nóng)商行被罰30萬
據(jù)河南銀監(jiān)局行政處罰信息公開表(豫銀監(jiān)罰決字〔2018〕58號)顯示，瞞報漏報案件，依據(jù)《銀行業(yè)金融機構案件(風險)信息報送及登記辦法》(銀監(jiān)發(fā)〔2010〕111號)第三條、第二十二條，《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十七條，第四十八條第(二)項，西峽農(nóng)商行被罰款人民幣30萬元，理事長宋健和副主任楊宏偉對違法行為的發(fā)生負領導責任，被分別給予警告，并每人處罰款6萬元。
瞞報漏報案件 商城縣農(nóng)村信用社被罰30萬
據(jù)河南銀監(jiān)局行政處罰信息公開表(豫銀監(jiān)罰決字〔2018〕57號)顯示，瞞報漏報案件，依據(jù)《銀行業(yè)金融機構案件(風險)信息報送及登記辦法》(銀監(jiān)發(fā)〔2010〕111號)第三條、第二十二條，《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十七條，第四十八條第(二)項，商城縣農(nóng)村信用社被罰款人民幣30萬元，理事長張永耀和監(jiān)事長申光炳對違法行為的發(fā)生負領導責任，被分別給予警告，并每人處罰款6萬元。
參與發(fā)放社團貸款 西華縣農(nóng)村信用社被罰30萬
據(jù)河南銀監(jiān)局行政處罰信息公開表豫銀監(jiān)罰決字〔2018〕56號顯示，參與發(fā)放社團貸款，導致貸款集中度超標，依據(jù)《中國銀監(jiān)會辦公廳關于加強農(nóng)村合作金融機構銀(社)團貸款監(jiān)管的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2012〕210號)第一條，《中國銀監(jiān)會辦公廳關于進一步加強農(nóng)村合作金融機構銀(社)團貸款監(jiān)管的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2013〕123號)第一條，《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第(五)項，第四十八條第(二)項，西華縣農(nóng)村信用社被罰款人民幣30萬元，理事長杜加連和主任楊維忠對違法行為的發(fā)生負領導責任，被分別給予警告。
參與發(fā)放社團貸款 太康農(nóng)商行被罰30萬
據(jù)河南銀監(jiān)局行政處罰信息公開表豫銀監(jiān)罰決字〔2018〕55號顯示，參與發(fā)放社團貸款，導致貸款集中度超標，依據(jù)《中國銀監(jiān)會辦公廳關于加強農(nóng)村合作金融機構銀(社)團貸款監(jiān)管的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2012〕210號)第一條，《中國銀監(jiān)會辦公廳關于進一步加強農(nóng)村合作金融機構銀(社)團貸款監(jiān)管的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2013〕123號)第一條，《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第(五)項，第四十八條第(二)項，太康農(nóng)商行被罰款人民幣30萬元，董事長(理事長)王培學和副主任董之奇對違法行為的發(fā)生負領導責任，被分別給予警告。
參與發(fā)放社團貸款 鹿邑農(nóng)商行被罰30萬
據(jù)河南銀監(jiān)局行政處罰信息公開表豫銀監(jiān)罰決字〔2018〕54號顯示，參與發(fā)放社團貸款，導致貸款集中度超標，依據(jù)《中國銀監(jiān)會辦公廳關于加強農(nóng)村合作金融機構銀(社)團貸款監(jiān)管的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2012〕210號)第一條，《中國銀監(jiān)會辦公廳關于進一步加強農(nóng)村合作金融機構銀(社)團貸款監(jiān)管的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2013〕123號)第一條，《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第(五)項，第四十八條第(二)項，鹿邑農(nóng)商行被罰款人民幣30萬元，理事長邵群和副主任張獻偉對違法行為的發(fā)生負領導責任，被分別給予警告。
參與發(fā)放社團貸款 焦作解放農(nóng)商行被罰30萬
據(jù)河南銀監(jiān)局行政處罰信息公開表豫銀監(jiān)罰決字〔2018〕53號顯示，參與發(fā)放社團貸款，導致貸款集中度超標，依據(jù)《中國銀監(jiān)會辦公廳關于加強農(nóng)村合作金融機構銀(社)團貸款監(jiān)管的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2012〕210號)第一條，《中國銀監(jiān)會辦公廳關于進一步加強農(nóng)村合作金融機構銀(社)團貸款監(jiān)管的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2013〕123號)第一條，《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第(五)項，第四十八條第(二)項，焦作解放農(nóng)商行被罰款人民幣30萬元，理事長夏天中和副主任呂公文對違法行為的發(fā)生負領導責任，被分別給予警告。
參與發(fā)放社團貸款 淮陽縣農(nóng)村信用社被罰30萬
據(jù)河南銀監(jiān)局行政處罰信息公開表豫銀監(jiān)罰決字〔2018〕52號顯示，參與發(fā)放社團貸款，導致貸款集中度超標，依據(jù)《中國銀監(jiān)會辦公廳關于加強農(nóng)村合作金融機構銀(社)團貸款監(jiān)管的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2012〕210號)第一條，《中國銀監(jiān)會辦公廳關于進一步加強農(nóng)村合作金融機構銀(社)團貸款監(jiān)管的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2013〕123號)第一條，《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第(五)項，第四十八條第(二)項，淮陽縣農(nóng)村信用社被罰款人民幣30萬元，理事長李延峰、主任張祖軍對違法行為的發(fā)生負領導責任，被分別給予警告。
違規(guī)向商業(yè)性房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)提供融資、以貸收息 延津農(nóng)商行被罰30萬
據(jù)河南銀監(jiān)局行政處罰信息公開表新銀監(jiān)罰決字〔2018〕6號顯示，違規(guī)向商業(yè)性房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)提供融資、以貸收息，依據(jù)
《中國人民銀行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關于加強商業(yè)性房地產(chǎn)信貸管理的通知》第一條,《商業(yè)銀行房地產(chǎn)貸款風險管理指引》第十五條、第二十一條,《流動資金貸款管理暫行辦法》第九條,《個人貸款管理暫行辦法》第三十二條、第三十八條,《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條、四十八條，延津農(nóng)商行被罰款人民幣30萬元。
