19日,證監(jiān)會召開例行新聞發(fā)布會。證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬通報,證監(jiān)會近日對東海恒信、泛涵投資、華爾泰富、北京禮一投資和深圳禮一投資等公司涉及的四宗操縱ETF案作出行政處罰。
經(jīng)查,上述公司在自己實際控制的單一賬戶或賬戶之間進行相關(guān)ETF交易,影響ETF的交易量,變相進行ETF與相應成分股日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易套利,獲取非法利益,違反了證券法第77條第一款第三項的規(guī)定,構(gòu)成證券法第203條所述操縱證券市場的行為。
對此,證監(jiān)會作出如下處罰:沒收東海恒信違法所得約1.35億,并處罰款1.35億元;對泛涵投資處于100萬元罰款;沒收華爾泰富2064.4萬元,并處罰款2063的4萬元;對北京禮一投資、深圳禮一投資處以100萬元罰款。對相關(guān)責任人員分別處以30萬元至40萬元罰款。
常德鵬強調(diào),上述違法主體及相關(guān)責任人員在申辯階段辯稱沒有操縱市場的主觀故意,僅為實現(xiàn)T+0交易。經(jīng)復核,證監(jiān)會認為,在交易所明確規(guī)定當日申購的ETF不能贖回的情況下,上述主體的行為形成明顯不公平交易機會。同時,在自己實際控制的單一賬戶或賬戶直接交易的行為,掩蓋了市場真實的供求關(guān)系,造成了交易量等數(shù)據(jù)失真,干擾了市場正常交易秩序,構(gòu)成操縱行為。證監(jiān)會將一如既往地集中執(zhí)法資源,加大各類操縱市場行為的打擊力度。
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