近日，深交所網(wǎng)站公布了關(guān)于對(duì)山東弘宇農(nóng)機(jī)股份有限公司(簡(jiǎn)稱“弘宇股份”)高管張立杰的監(jiān)管函(中小板監(jiān)管函【2018】第 198 號(hào))。
監(jiān)管函顯示，弘宇股份擬于2018 年10 月 25 日披露 2018 年三季度報(bào)告，張立杰作為公司高管，其配偶張秀玉在公司 2018 年三季度報(bào)告披露前 30 日內(nèi)，分別于 2018 年 10 月16 日、17 日賣出公司股票 3,200 股、29,900 股，成交金額分別為 53,641元、551,157 元。
深交所指出，張秀玉的上述行為違反了《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015 年修訂)》第 3.8.17 條的規(guī)定。張立杰作為公司的高管，未能勤免盡責(zé)督促配偶合規(guī)買賣公司股票，違反了《股票上市規(guī)則(2018年修訂)》第 3.1.5 條和《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第 3.8.17 條的規(guī)定。對(duì)此，深交所要求張立杰充分重視上述問(wèn)題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問(wèn)題的再次發(fā)生。
