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11月29日，上期所公布一則違規(guī)處理決定，對違規(guī)相互交易的相關(guān)當(dāng)事人給予通報(bào)批評、罰款、暫停開倉交易等處分。

根據(jù)公告，秦某強(qiáng)系某公司1的員工，日常進(jìn)行套期保值指令的下達(dá)，可以使用公司期貨賬戶進(jìn)行下單。某公司2系某公司1的子公司，由秦某強(qiáng)負(fù)責(zé)期貨賬戶交易事項(xiàng)。2021年8月25日至2022年3月3日期間，秦某強(qiáng)操作其本人與配偶龍某賬戶在鉛期貨的多個(gè)合約上與某公司1、某公司2賬戶相互交易，秦某強(qiáng)、龍某賬戶共盈利2141475元。上述行為已構(gòu)成《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》(2018年9月6日實(shí)施版本)第二十九條第一款第三項(xiàng)和《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》(2022年1月1日實(shí)施版本，簡稱《違規(guī)處理辦法》)第三十條第一款第三項(xiàng)所述的違規(guī)行為。2022年6月，秦某強(qiáng)、龍某將盈利返還。

根據(jù)《違規(guī)處理辦法》第三十條的規(guī)定，上期所決定給予秦某強(qiáng)、龍某通報(bào)批評處分；責(zé)令改正，對秦某強(qiáng)罰款2萬元，給予秦某強(qiáng)、龍某自收到違規(guī)處理決定書次日起暫停開倉交易12個(gè)月的處分。

上期所提醒，相關(guān)期貨公司應(yīng)加強(qiáng)對客戶的合規(guī)教育，加強(qiáng)對網(wǎng)上交易的監(jiān)控和管理，防范類似事件再次發(fā)生。相關(guān)違規(guī)處罰決定記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

（文章來源：期貨日報(bào)）

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