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2月7日，上期所公告，為切實(shí)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范，加強(qiáng)一線監(jiān)管，規(guī)范期貨交易行為，保障期貨市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益，上海期貨交易所持續(xù)對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行查處。2023年1月份查處情況如下：

異常交易行為管理方面，處理異常交易行為21起，其中自成交超限19起，大額報(bào)撤單超限2起，通過會(huì)員單位對(duì)上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示27次，將2個(gè)客戶列入重點(diǎn)關(guān)注名單，在會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)通報(bào)3次，并對(duì)其中1名客戶采取限制開倉監(jiān)管措施并進(jìn)行全市場(chǎng)公告。

實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定與協(xié)查方面，對(duì)112組323個(gè)客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定，對(duì)6組14個(gè)客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系協(xié)查。

違規(guī)交易處理方面，處理涉嫌違規(guī)交易線索4起。其中，涉嫌相互交易1起，實(shí)際控制關(guān)系未申報(bào)2起，違反交易所持倉管理規(guī)定1起，均已通過會(huì)員單位對(duì)相關(guān)客戶進(jìn)行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。本月，上期所未進(jìn)行立案調(diào)查。

（文章來源：界面新聞）

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