2016年3月28日,杉杉股份通過野村證券 隨后開展了一系列相關(guān)工作,而翁惠萍時任杉杉股份董事、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān),是杉杉股份本次收購事項中的主要人員,參與了該事項的籌劃、推動、決策建議等一系列工作,屬于內(nèi)幕信息知情人。
據(jù)悉,徐康軍與翁惠萍系前同事關(guān)系。2016年8月17日,翁惠萍兩次與徐康軍通話(翁惠萍主叫)。徐康軍于同日向鄞州銀行申請貸款50萬元,并于當(dāng)天轉(zhuǎn)入了其本人工商銀行的三方存管賬戶。隨后買入“杉杉股份”30000股,買入金額492000元。
2016年8月19日,杉杉股份發(fā)布停牌公告。2016年8月26日、27日,杉杉股份形成終止收購的初步意向。
2016年8月26日、27日、30日,翁惠萍三次與徐康軍通話(翁惠萍主叫)。2016年8月31日,杉杉股份復(fù)牌后徐康軍立即賣出全部“杉杉股份”,該部分股票賣出金額508900元,獲利15570.36元。
證監(jiān)會做出如下處罰:對翁惠萍處以30000元罰款;沒收徐康軍違法所得15570.36元,并處以50000元罰款。
確認智利的上市公司OroBlanco(在智利圣地亞哥掛牌交易的上市公司)有意出售其持有的PampaCalichera(在智利圣地亞哥掛牌交易的上市公司,以下簡稱Pampa)的股權(quán),杉杉股份擬通過收購Pampa獲得全球鋰業(yè)巨頭SociedadQuimicayMinera(以下簡稱SQM)約23%的股權(quán)。