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12月9日，湖南證監(jiān)局發(fā)布公告稱，江海匯鑫期貨湖南分公司未對(duì)居間人的行為做到有效跟蹤管理，反映出公司內(nèi)控管理不完善。
湖南證監(jiān)局表示，上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定，決定對(duì)江海匯鑫期貨湖南分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。該公司應(yīng)全面整改，完善內(nèi)部控制，切實(shí)維護(hù)交易者合法權(quán)益。
（文章來(lái)源：上海證券報(bào)·中國(guó)證券網(wǎng)）
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