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據(jù)上海檢察官方微信公眾號(hào)消息，近日，上海法院公開(kāi)審理了期貨居間人宋某、佘某涉嫌非法經(jīng)營(yíng)期貨交易咨詢業(yè)務(wù)案，系全國(guó)首例期貨居間人非法經(jīng)營(yíng)期貨交易咨詢業(yè)務(wù)案。

法院判決顯示，被告人宋某犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑一年，并處罰金人民幣三十萬(wàn)元；被告人佘某犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑八個(gè)月，并處罰金人民幣十萬(wàn)元。退繳在案的違法所得人民幣十五萬(wàn)元予以沒(méi)收，其余違法所得繼續(xù)追繳。禁止被告人宋某、佘某自刑罰執(zhí)行完畢之日或者假釋之日起三年內(nèi)從事期貨居間職業(yè)。

回溯案情可知，2019年5月，被告人宋某成立一家咨詢公司，并以該公司名義為上海、北京的數(shù)家期貨公司提供居間服務(wù)，按比例收取客戶交易手續(xù)費(fèi)。同年11月，被告人佘某入股該公司并參與經(jīng)營(yíng)，負(fù)責(zé)員工培訓(xùn)等工作。

經(jīng)營(yíng)期間，被告人宋某、佘某為牟取利益，在未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)、未取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的情況下，招募劉某等10余人(均另案處理)擔(dān)任期貨交易分析師、業(yè)務(wù)員等，以開(kāi)展期貨居間形式變相從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。兩名被告人指使業(yè)務(wù)員通過(guò)網(wǎng)絡(luò)渠道發(fā)布期貨行情分析，以承諾開(kāi)戶后提供期貨交易輔導(dǎo)吸引客戶開(kāi)立賬戶；其后，指使分析師、業(yè)務(wù)員通過(guò)微信向客戶提供“買(mǎi)點(diǎn)”“賣(mài)點(diǎn)”“止盈點(diǎn)”“止損點(diǎn)”等投資建議，引導(dǎo)、鼓勵(lì)、促成客戶交易，從而產(chǎn)生更多交易費(fèi)。

至2021年底，被告人宋某、佘某等人向多名客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，并從期貨公司處分得手續(xù)費(fèi)返傭400余萬(wàn)元。經(jīng)查證，其中數(shù)名客戶根據(jù)宋某、佘某等人提供的建議進(jìn)行交易并產(chǎn)生手續(xù)費(fèi)，宋某、佘某從中非法獲利24萬(wàn)余元。

2022年11月25日，上海市奉賢區(qū)人民檢察院依法以非法經(jīng)營(yíng)罪對(duì)被告人宋某、佘某提起公訴。近日，上海法院對(duì)本案進(jìn)行了公開(kāi)審理并以節(jié)目形式在線直播，在庭審現(xiàn)場(chǎng)，就“被告人行為是合法期貨居間還是變相期貨投資咨詢？”“被告人行為是否違反國(guó)家規(guī)定？”“關(guān)于本案行為危害性”成為辯護(hù)人與公訴人之間的三大庭審焦點(diǎn)。

上海證監(jiān)局期貨監(jiān)管處副處長(zhǎng)王峰認(rèn)為，期貨居間人作為期貨公司介紹期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶的中介人，為期貨市場(chǎng)的發(fā)展和期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)拓展起到了一定的作用，但也出現(xiàn)了個(gè)別期貨居間人為了獲取超額收益，突破居間業(yè)務(wù)范疇，從事或變相從事非法期貨交易咨詢業(yè)務(wù)，誘使交易者頻繁下單等違法違規(guī)行為，嚴(yán)重影響了交易者合法權(quán)益和期貨行業(yè)聲譽(yù)。此次節(jié)目為期貨居間人劃定了清晰的業(yè)務(wù)紅線，也為廣大交易者識(shí)別非法期貨交易咨詢業(yè)務(wù)提供了明確的參考依據(jù)。

上海市人民檢察院第四檢察部副主任李小文認(rèn)為，本案揭示了期貨居間人合法開(kāi)展業(yè)務(wù)與“變相從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)”的區(qū)別，揭露犯罪人員以期貨居間人身份作為掩飾，變相從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)并以此牟利，警示期貨居間從業(yè)人員認(rèn)清行為性質(zhì)，遵守居間規(guī)定，守住法律底線，同時(shí)也提醒期貨投資者謹(jǐn)慎投資，必要時(shí)選擇專業(yè)的期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)。

（文章來(lái)源：上海證券報(bào)·中國(guó)證券網(wǎng)）

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