據(jù)深交所網(wǎng)站消息，深交所發(fā)布關于對康力電梯股份有限公司(以下簡稱康力電梯或公司 證券代碼：002367)副總經(jīng)理吳賢的監(jiān)管函。
康力電梯股份有限公司2020年2月28日披露2019年業(yè)績快報。吳賢作為公司副總經(jīng)理，在公司2019年業(yè)績快報披露前10日內(nèi)買入公司股票1萬股，成交金額81,300元。上述行為違反了深交所《股票上市規(guī)則(2018 年修訂)》第1.4條、第3.1.8條及本所《中小板上市公司規(guī)范運作指引(2015 年修訂)》第3.8.17條的規(guī)定。
深交所《股票上市規(guī)則(2018 年修訂)》第1.4條發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關各方等自然人、機構(gòu)及其相關人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務機構(gòu)及其相關人員應當遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關規(guī)定。
深交所《股票上市規(guī)則(2018 年修訂)》第3.1.8條：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和公司股東買賣本公司股份應當遵守《公司法》、《證券法》、中國證監(jiān)會和本所相關規(guī)定及公司章程。上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員自公司股票上市之日起一年內(nèi)和離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份。
以下為原文：
關于對康力電梯股份有限公司副總經(jīng)理吳賢的監(jiān)管函
中小板監(jiān)管函【2020】第 25 號
吳賢：
康力電梯股份有限公司(以下簡稱“公司”)于 2020 年 2 月 28日披露 2019 年業(yè)績快報。你作為公司副總經(jīng)理，在公司 2019 年業(yè)績快報披露前 10 日內(nèi)買入公司股票 1 萬股，成交金額 81,300 元。你的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則(2018 年修訂)》第 1.4條、第 3.1.8 條及本所《中小板上市公司規(guī)范運作指引(2015 年修訂)》第 3.8.17 條的規(guī)定。請你充分重視上述問題，吸取教訓，杜絕上述問題的再次發(fā)生。同時，提醒你：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員買賣股票應當嚴格遵守國家法律、法規(guī)、本所《股票上市規(guī)則》和《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等的相關規(guī)定。
特此函告
中小板公司管理部
2020 年 3 月 3 日
