中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)日前公布了最新一期的首次公開(kāi)發(fā)行股票配售對(duì)象限制名單，決定對(duì)在科創(chuàng)板4只新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過(guò)程中，存在違反相關(guān)規(guī)定的52個(gè)賬戶(hù)列入股票配售對(duì)象限制名單。

據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者整理，今年以來(lái)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)已經(jīng)公布了74個(gè)首次公開(kāi)發(fā)行股票配售對(duì)象限制名單，涉及16只科創(chuàng)板新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)，限制時(shí)長(zhǎng)在半年到1年之間不等。同時(shí)，今年中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)已經(jīng)公布了351個(gè)股票配售對(duì)象黑名單。不過(guò)，需要說(shuō)明的一點(diǎn)是，有的賬戶(hù)不止一次被列入黑名單。

而2019年，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)共發(fā)布了7份首次公開(kāi)發(fā)行股票配售對(duì)象限制名單和3份黑名單，有近650個(gè)機(jī)構(gòu)、個(gè)人賬戶(hù)被限制參與包括主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板在內(nèi)的股票打新活動(dòng)。

少繳0.4元被列入限制名單

在最新公布的52個(gè)“上榜”賬戶(hù)中，有44個(gè)為寧波靈均投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)旗下的賬戶(hù)。此外，還包括上海思勰投資管理有限公司旗下思瑞二號(hào)私募投資基金、申港證券自營(yíng)賬戶(hù)、西部利得新潤(rùn)靈活配置混合型證券投資基金、西藏信托等。這些賬戶(hù)的限制時(shí)限均為半年，即從2020年10月10日到2021年4月9日。

據(jù)記者查詢(xún)，此次西部利得新潤(rùn)靈活配置混合型證券投資基金和申港證券自營(yíng)賬戶(hù)上榜，是因?yàn)闂壻?gòu)了1股瑞聯(lián)新材。

根據(jù)瑞聯(lián)新材此前發(fā)布的公告，作為網(wǎng)下投資者，西部利得新潤(rùn)靈活配置混合型證券投資基金初步獲配數(shù)量為1930股，應(yīng)繳款金額為220577元，實(shí)際繳納金額為220557元，實(shí)際獲配數(shù)量為1929股。申港證券自營(yíng)賬戶(hù)初步獲配數(shù)量為2462股，應(yīng)繳納金額為281378.53元，實(shí)際繳納金額為281378.13元，實(shí)際獲配數(shù)量為2461股。

也就是說(shuō)，申港證券自營(yíng)賬戶(hù)因?yàn)樯倮U納了0.4元而被列入限制名單。對(duì)此，一位不愿表明身份的機(jī)構(gòu)人士在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪(fǎng)時(shí)稱(chēng)“有點(diǎn)不理解”，因?yàn)榇饲岸鄶?shù)機(jī)構(gòu)棄購(gòu)獲配股份往往是全額棄購(gòu)，很不理解為什么這兩家機(jī)構(gòu)會(huì)單獨(dú)留下1股未申購(gòu)。

“這屬于技術(shù)疏忽性違規(guī)，有兩種可能性，一種純粹是操作計(jì)算失誤，另一種是交易人員刻意為了避免申購(gòu)成功而棄購(gòu)，未按規(guī)定足額繳納費(fèi)用。”川財(cái)證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、研究所所長(zhǎng)陳靂對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，因?yàn)榇蛐聜€(gè)股差異較大，在某種特殊情況下也并非是“穩(wěn)賺不賠”，所以需要個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者對(duì)上市公司的情況做充分的事前合理判斷，通過(guò)這種方式來(lái)避免投資風(fēng)險(xiǎn)。

黑名單中個(gè)人投資者占比大

《證券日?qǐng)?bào)》記者梳理后發(fā)現(xiàn)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，今年以來(lái)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)已經(jīng)對(duì)存在違反《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條、四十六條規(guī)定的351個(gè)股票配售對(duì)象列入黑名單。

據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者梳理，這些黑名單中，個(gè)人投資者合計(jì)295個(gè)，占比84%。此外，還有多家上市公司或其大股東位列其中。據(jù)了解，這些上了“黑榜”的配售對(duì)象，主要違規(guī)行為包括違規(guī)頂格申購(gòu)、獲配后未按時(shí)足額繳付認(rèn)購(gòu)資金等。

而記者通過(guò)對(duì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)所有發(fā)布過(guò)的黑名單進(jìn)行比對(duì)注意到，有賬戶(hù)此前就已經(jīng)被列入。比如，在今年2月11日和3月31日發(fā)布的黑名單中，均有“朱六平自有資金投資賬戶(hù)”，限制的結(jié)束時(shí)間也從2020年8月11日延長(zhǎng)到2021年2月11日。

值得關(guān)注的是，今年中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)還首次公布了公開(kāi)發(fā)行股票配售對(duì)象黑名單，對(duì)在2020年7月份29個(gè)公開(kāi)發(fā)行股票并在新三板精選層掛牌項(xiàng)目網(wǎng)下詢(xún)價(jià)與申購(gòu)過(guò)程中存在違反《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條、四十六條規(guī)定的148個(gè)股票配售對(duì)象列入黑名單。

據(jù)記者觀察，上述148個(gè)被列入黑名單的股票配售對(duì)象中，個(gè)人投資者賬戶(hù)有135個(gè)，占比高達(dá)91.2%。

太平洋證券首席投資顧問(wèn)趙歡在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪(fǎng)時(shí)表示，在新股發(fā)行中，總有一些機(jī)構(gòu)和個(gè)人投資者不講誠(chéng)信，出現(xiàn)違規(guī)“打新”，擾亂了新股市場(chǎng)秩序，影響市場(chǎng)公允。

“逾越規(guī)則的制約，熱衷搞各種監(jiān)管套利，打‘擦邊球’的人，即使短期內(nèi)帶來(lái)了超額收益，最終還是會(huì)付出代價(jià)。”趙歡說(shuō)，建議機(jī)構(gòu)和個(gè)人投資者要樹(shù)立尊重市場(chǎng)、敬畏監(jiān)管、不違法不違規(guī)的底線(xiàn)意識(shí)。(記者朱寶琛)

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